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万千投资者福音!未来半年整顿风暴刮向全国各类交易所
来源:Wind资讯  2017年01月11日 09:12:20评论0

证监会:深入开展一次交易场所清理整顿“回头看”活动,用半年时间集中整治,切实解决交易场所存在的违法违规问题,防范和化解金融风险。

各类违规交易场所再陷整顿风暴!

1月10日晚,证监会微信发布重磅消息称,国家清理整顿各类交易场所部际联席会议召开第三次会议,部署清理整顿“回头看”工作。接下来半年时间,将是行业集中整治的风暴期。

会议指出:

一些交易场所公然违反国务院38号、37号文件规定,开展连续集中竞价交易,诱导大量不具备风险承受能力的投资者参与投资;

部分贵金属、原油类商品交易场所开展分散式柜台交易涉嫌非法期货活动;

部分邮币卡类交易场所开展现货发售模式涉嫌市场价格操纵;

一些交易场所会员、代理商等机构涉嫌欺诈误导投资者;

一些金融资产交易场所将收益权等拆分转让变相突破200人界限,涉嫌非法公开发行;

“微盘”交易涉嫌聚众赌博;

此外,部分地区盲目重复批设交易场所导致过多过滥,少数省市抢跑设立票据交易场所,部分股权交易场所违规上线私募债产生兑付风险。

这些行为不仅违反国务院文件规定,有的甚至构成严重违法行为,侵害广大投资人利益,带来大量的信访投诉问题,影响社会稳定,亟需予以清理整治。

会议明确,部际联席会议各成员单位、有关部门和各级政府的相关职能单位,要牢牢把握稳中求进的总基调,着眼大局、敢于担当、主动作为,按照中央经济工作会议精神和国务院的要求,深入开展一次交易场所清理整顿“回头看”活动,用半年时间集中整治,切实解决交易场所存在的违法违规问题,防范和化解金融风险。

对于各类现货交易场所的清理整顿已过进行两轮,分别发生在2011年和2014年。然而,每次清整并不尽如人意。新浪财经称,这是因为地方交易所的日常监管、违法处理和风险处置、审批权限仍在省级政府手中,国内的交易场所似乎没有用回归政策框定出的某种正常秩序。

去年末,清理整顿各类现货交易场所的号角再次吹响!

证监会主席刘士余在大连商品交易所第六次会员大会上表示,必须从国家战略高度加快发展期货市场。刘士余将矛头直指非法期货平台,告诫期货公司:“我对期货公司提个建议,全国各地商品现货交易机构相当部分违规变相隐蔽开期货交易,我就没有得到期货公司的举报,你们得监管啊,他们在侵蚀你们的地盘啊,今后被查处的违规交易的当地期货公司会员当年评价要减分,要多交会员费,因为你们没有守护好你那块地盘。”你们卧榻之侧岂容他人酣睡。

去年底,国家清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室下发了《关于地方交易场所涉嫌非法证券期货活动风险提示函》。该风险提示函针对2011年国发38号文下发之后,一些本已通过验收的地方交易所违规行为,甚至是涉嫌非法证券期货活动进行了风险提示并且给出有关意见。清理整顿各类交易场所部际联席会议于2012年1月由国务院批准成立。

直指两类交易风险

媒体此前就已报道,从联席会议掌握的情况看,一些交易场所通过验收后违规行为“死灰复燃”,有的还涉嫌非法证券期货活动。

函件内容显示,一些交易所涉嫌组织开展非法期货活动,这些场所多以白银、原油等大宗商品为交易标的,通过集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易,并采用保证金制度,引入10倍、20倍、甚至50倍的杆杠;通过对冲平仓了结交易,基本无实物交割;引入期货交易的每日无负债结算制度、强行平仓制度,行情波动稍大即导致投资者爆仓。会员单位与个人为主的投资者进行对赌交易,造成大多数投资者亏损严重。

此外,一些交易所涉嫌违规组织“类证券”交易活动,这些场所主要以邮资邮品、钱币、磁卡为交易标的,或以珠宝玉石、茶叶、老酒等实物商品为交易对象的交易场所,交易模式与股票市场类似。有的交易所与发行人串通虚拟发行,引诱投资者高位接盘,随后价格连续跌停,大量投资者被洗劫一空。

函件指出,上述交易场所均违反了国务院有关规定,无益于实体经济,且风险隐患巨大。并提示各省级人民政府要抓紧排查摸清风险底数,做好资金和人员管控,对交易场所违法违规活动采取稳妥措施予以严厉打击,涉嫌犯罪的,移动公安机关;做好辖区内交易场所的清理整顿工作,落实整改和分类处置要求;同时要按照总量控制、合理布局、审慎审批的原则,严格程序,明确标准,审慎批设新的交易场所。

投资者一夜爆仓!央视曝光现货交易平台诈骗内幕

央视财经去年6月曾集中曝光了部分现货交易平台的乱象,称一些现货交易平台打着金融创新的旗号,以巨大的收益为诱惑,吸引投资者加入,最终导致投资者亏损累累血本无归。

这些平台以原油、沥青、白银、农产品等为投资标的,貌似期货,但又有现货的特点,且隐密性强,很难识破。

一位投资者听信一投资机构的建议做现货原油投资,量身打造的投资计划显示,预期月收益率高达271%;但最终,该投资者却亏了九百多万。

许多投资者都在很短时间内血本无归,投资者互相交流发现,都是赔钱,没听说有赚钱的。投资者刚开始怀疑是自己水平不行,后来渐渐怀疑现货交易平台背后有猫腻。不少投资者亏损的资金中,手续费就占了其中很大一部分。除了手续费和隔夜费损失,会员单位的指导老师居然会带着投资者反向操作。

此外,一年多前的“泛亚有色金属交易所”事件想必大家都还记忆犹新。泛亚一度是全球最大的稀有金属交易所,还是国内客户资产管理规模最大的现货交易所。泛亚于2011年在云南昆明成立,四年间迅速扩张,吸纳二十多万投资人前来投资。

起初,投资者将资金借给泛亚有色金属交易所,泛亚作为实际借出人将资金借给贸易商赚利差。在市场进入饱和状态时,泛亚的收入也就无法增长了。于是泛亚将集资来的钱直接从生产商手中买入有色金属,承担起投资者每日万分之3-万分之3.75的利息。

该模式最终难以为继。2015年下半年,泛亚旗下一款叫“日金宝”的活期理财产品爆发兑付危机。泛亚430亿巨额骗局让22万投资者血本无归。

风暴为何再度刮起?

从2011年国务院38号文(《关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》)开始,中央和地方监管部门几乎每年都会开展对现货交易平台违法违规行为的专项整顿。

然而,一批不规范的平台关停后,却很快有更多平台涌现。2015年贵金属交易所遭遇整改,不少交易所随即更名,从贵金属转向大宗商品,或从大宗商品转向某个具体商品,且从交易中心转向经营平台。

目前关于国内地方大宗商品交易所的数量和从业人员并没有一个准确的统计数字。

根据中国物流与采购联合会大宗商品交易市场流通分会不完全统计,目前我国大宗商品电子类交易市场共739家。其中,处于运营状态的市场为661家,处于暂停交易或停业状态的市场为78家。

国信证券去年8月发布的研报显示,目前全国现货交易所(中心)800-1000家,交易品种逾200个。

以金银岛平台为参考粗略进行估算,金银岛公布的员工数量超过400人,考虑到金银岛的业内规模,以600家地方交易所、平均每家交易所200名员工计算,目前国内地方大宗商品交易所从业人员数量应该超过12万人。

另有数据显示,目前我国证券行业共有从业人员31万人左右,分布在126家证券公司。其中证券公司正式员工15万人,兼职经纪人16万人。

而据第一财经日报消息,投资者反映问题较多的现货交易平台在过去两年里几乎都有法律判决记录,但投资者胜诉率不到3%,一部分投资者选择撤诉、私下协商了结,还有更多的投资者仍在日复一日焦急而无奈地等待开庭。

去年11月,证监会发言人邓舸表示,清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室已作出部署,各地正在对地方各类交易场所进行摸底排查,此外,各地证监局还密集查处多家“假中介”。

此外,2016年以来,商品市场回暖。中国期货业协会数据显示,2016年期市累计成交量为41.38亿手,同比增长15.65%。各家现货交易所活跃度随之增强。

中国经营报援引行业人士观点表示,现货市场野蛮扩张,扰乱了整个市场秩序,很多现货交易所开始复制期货品种,除了基础品种外,还涉及绿豆等期货市场90年代上市的品种。相比于期货,现货投资设计更为粗糙,而且过度宣传,同时监管力度较小,所以很多投资者被挖走,从而对期货市场造成侵蚀。

去年12月18日,证监会主席刘士余出席大连商品交易所第六次会员代表大会,期间表示“新华(大庆)商品交易所搞了三年多赚了几十亿,你们不知道,你们知道为什么不举报,今年(2016年)对黑龙江的期货公司就得减分,你们卧榻之侧岂容他人酣睡啊。”直指地方交易所顽疾。

2016年12月27日,中国裁判文书网公示了《谢桥、郑东昊等诈骗罪、窝藏、包庇罪二审刑事裁定书》。这也是全国首例拥有省级人民政府批文的交易场所总经理获刑最重(无期徒刑)的一起案件。在此案件之前(开设交易场所务须批文的时代)一般判处都是非法经营罪,从未有案件判处诈骗罪。


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