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勤上股份股民索赔 又一次拉开大幕

2018-08-08 02:07:47 来源: 财富动力网 作者: 记者 费国海

又双叒被处罚了。2018年8月2日晚,东莞勤上光电股份有限公司(简称:勤上股份,代码:002638)公告称,公司及相关人员收到证监会《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》。

事实上,这是该公司第三次因为信披违规收到罚单。《投资快报》记者注意到,:2014年5月、2015年3月,勤上光电先后两次被证监会处罚,加上这一次,可谓是“三进宫”了。前两次处罚,共有84位受损投资者通过起诉获赔近1700万,显然这样的违法成本,并不足以让公司幡然悔悟。而这一次证监会开出了60万的顶格罚单,违法情节显然更加恶劣,又有多少投资者遭受损失,有多少能挽回损失?

未披露重大事项遭顶格处罚

2018年8月2日晚,东莞勤上光电股份有限公司公告称,公司及相关人员收到证监会《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》。

此次证监会查明:2016年9月30日,勤上股份与成都高达投资发展有限公司(以下简称“成都高达”)就收购成都七中实验学校(以下简称“成都七中”)签署《收购及投资意向书》(以下简称“《16年意向书》”),胡玄跟在《16年意向书》上签名,并加盖勤上股份公章。此次交易属于《证券法》第六十七条规定的重大事项。根据《证券法》第六十七条第二款和《上市公司信息披露管理办法》第三十一条第一款的规定,勤上股份签署《收购及投资意向书》后应及时履行信息披露义务,立即报告和公告。但勤上股份未及时披露,并于2017年2月17日再次签订了与《16年意向书》主要内容基本一致的《收购及投资意向书》(以下简称“《17年意向书》”),该意向书由陈永洪签字并加盖勤上股份公章。勤上股份于2017年3月11日披露公司拟收购成都高达从而间接收购成都七中,4月22日披露于2月17日与成都高达签订了《17年意向书》等事宜。

证监会认为,勤上股份未及时披露应披露信息的行为违法了《证券法》第六十三条、第六十七条以及《上市公司信息披露管理办法》第三十一条的规定,构成《证券法》第一百九十三条所述情形。作为勤上股份的实际控制人,李旭亮的行为构成《证券法》第一百九十三条第三款所述情形。胡玄跟参与收购成都七中的筹划、实施、决策全过程,并于2016 年9 月30 日在《16 年意向书》签名并加盖勤上股份公章,是勤上股份信息披露违法行为直接负责的主管人员。陈永洪作为勤上股份董事长,是勤上股份信息披露违法行为的其他直接责任人。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会决定:

1、根据《证券法》第一百九十三条第一款的规定:对勤上股份责令改正,给予警告,并处以六十万元罚款;对胡玄跟给予警告,并处以三十万元罚款;对陈永洪给予警告,并处以十万元罚款。2、根据《证券法》第一百九十三条第一款和第三款的规定:对李旭亮给予警告,并处以六十万元罚款。另外,依据《证券法》第二百三十三条及《证券市场禁入规定》第三条、第五条、第六条的规定,证监会对李旭亮采取终身证券市场禁入措施,对胡玄跟采取5 年证券市场禁入措施。

符合索赔条件的投资者

交易资料显示:勤上股份2017年度全年股价跌幅累计高达50.22%。在第三次立案后,勤上股份复牌股价连续三日跌停,投资者损失惨重。

根据司法解释,上市公司因虚假陈述受到证监会行政处罚,权益受损的投资者可以起诉索赔损失。

“早在证监会立案时,我们已经开展股民索赔预登记,接下来,将分批代理股民向广州中院起诉。”浙江裕丰律师事务所厉律师表示,根据司法解释,索赔条件:一、在2016年9月30日至2017年3月11日期间买入勤上股份股票,并在2017年3月11日后继续持有或卖出该股票的受损投资者可以索赔。二、在2017年4月22日至2017年9月8日期间买入勤上股份股票,并在2017年9月8日后继续持有或卖出该股票的受损投资者可以索赔。最终索赔条件以法院认定为准。律师费风险代理,在股民获赔后再支付。

投资者索赔应提供身份证复印件、证券开户信息查询单、加盖证券公司营业部印章的股票对账单原件(2016年9月1日至2017年12月底)、详细联系方式。

四年被罚三次 84股民曾获赔近1700万

事实上,勤上光电在A股市场创造了的领罚记录,暂时无人能超越。四年时间被罚了三次,领罚似乎成为家常便饭。

2013年5月3日,勤上光电收到证监会《调查通知书》;2014年5月12日,勤上光电公告收到中国证监会广东证监局《行政处罚决定书》。

2014年12月1日,勤上光电再次收到证监会《调查通知书》。2015年3月17日,勤上光电再次收到广东证监局《行政处罚决定书》。

2017年9月8日,勤上股份因涉嫌信息披露违反证券法律法规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对公司立案调查。彼时,勤上股份尚在停牌,2017年 11月15日复牌后,勤上股份股价连续三个“一字”跌停板,诸多投资者损失惨重。

前两次被罚,有部分受损股民提起了民事诉讼。根据2018年6月诉讼公告显示:2014年5月、2015年3月,勤上光电先后两次被证监会处罚,全国共有 84 位股民起诉,实际获赔1696.46 万元。

相关维权律师表示,本案的管辖法院为广州市中级人民法院。之前两次对勤上股份的行政处罚出台后,诸多受损股民提起诉讼索赔,索赔金额超过1700万元,法院判决勤上股份赔偿受损投资者1600余万元,绝大部分索赔的投资者获得了部分或者全部赔偿,这无疑有助于增强本次勤上股份的受损投资者增强依法维权的信心。

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