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天成控股11月底收罚单 股价落差大投资者可开启维权

2018-12-12 05:40:16 来源: 财富动力网 作者:

编者按:天成控股(600112)11月底收到证监会开出的行政处罚书,相关投资者可以正式开始索赔起诉;*ST天马(002122)、高升控股(000971)因为信批问题被证监会立案调查,其后股价出现了较大的跌幅,受损股民可以做好维权准备,等待正式的罚单。此外,超华科技(002288)投资者近期获得一审胜诉判决,维权律师建议还在观望的投资者把握机会加入维权。本期“金融315”栏目还带来维权索赔起诉时损失金额的计算方法,干货满满。

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天成控股11月底收罚单

股价落差大投资者可开启维权

贵州长征天成控股股份有限公司(股票代码:600112,以下简称“天成控股”或公司)于2018年1月9日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的《调查通知书》(稽查总队调查通字180009号),对公司2016年年度业绩预告与年度报告业绩披露差异进行立案调查。历时数月,天成控股于2018年11月29日发布公告,公司因信息披露违法违规收到证监会的《行政处罚决定书》([2018]112号)。

根据处罚决定显示,2017年1月25日晚,天成控股发布2016年度业绩预告,称经财务部门初步测算,预计2016年年度经营业绩与上年同期相比,将实现扭亏为盈,实现归属于上市公司股东的净利润在1000万元至1500万元之间。但在2017年4月23日晚,天成控股发布2016年度业绩预告更正公告:2016年实现归属于上市公司股东的净利润由1000万元至1500万元之间更正为-9700万元。此公告发布后,天成控股股价于4月24日、4月25日连续两天跌停。此后2018年1月11日,天成控股公告因上述原因被证监会立案调查。而本次行政处罚确认了天成控股在资产置换事项的收益确认条件尚不具备的情形下,提前确认了资产置换收益,使其2017年1月25日发布的2016年度业绩扭亏为盈公告与实际情况严重不符,违反了《中华人民共和国证券法》第六十三条的规定,构成《中华人民共和国证券法》第一百九十三条第一款所述的虚假记载行为。

据北京市炜衡(广州)律师事务所的吴律师介绍,此次天成控股被处罚的事宜属于业绩预告存在虚假记载,导致公司股价虚涨。天成控股在业绩预报中提前确认收益,但最终企业的实际收益不仅没有达到预期状态,反而与业绩预告相差甚远。证监会对天成控股的处罚也透露出证监会对于上市公司业绩预告的监管力度逐渐加强的态度。实际上,天成控股的行为极其容易误导投资者进行投资,与符合索赔条件的投资者之受损事实之间存在一定的因果关系。其实早在2018年10月17日,天成控股就已收到证监会的《行政处罚事先告知书》(处罚字[2018]133号),因此此前若有受损投资和已将所有准备材料准备妥当的,将尽快向法院提交起诉材料立案。

吴律师提出,此次天成控股的虚假陈述行为揭露日与常见的证券虚假陈述行为揭露日的认定可能有所不同,因为天成控股在2017年4月23日发布了2016年度业绩预告更正公告,投资者可通过此公告知悉天成控股的虚假陈述行为,所以吴律师(微信号:tz315-wh)认为,如果投资者在2017年1月26日到2017年4月24日之间买入天成控股股票,并且在2017年4月24日后卖出或继续持有股票,目前已可正式提起索赔诉讼。并且自天成控股发布2016年度业绩预告更正公告之日起,其股价出现了较大幅度的下跌,不少投资者遭受了较大的损失,若有同时符合条件的投资者,建议尽快寻求专业律师团队提供法律支持。

*ST天马被立案调查

现为股民索赔预登记阶段

2018年4月28日,天马轴承集团股份有限公司(以下简称“天马股份”或公司,股票代码:002122)公告公司和控股股东、实际控制人及董事长徐茂栋同时被证监会立案调查。公告显示,天马股份于2018年4月27日收到中国证监会下发给公司的《调查通知书》(编号:浙证调查字2018118号),主要内容为:因公司涉嫌违反《中国人民共和国证券法》等相关法律法规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证监会决定对天马股份进行立案调查。同日,天马股份还发布了一份公告称,普华永道中天会计师事务所对天马股份2017年度财务报告出具了无法表示意见的审计报告。受上述事件影响,天马股份在2018年5月1日晚间披露称,公司股票自2018年5月3日起被实行退市风险警示,股票简称变更为“*ST天马”。

虽然至今证监会对天马股份的信息披露违法违规问题仍在调查阶段,但据北京市炜衡(广州)律师事务所的张律师(020-87658730)介绍,自天马股份被证监会立案调查以后,其股价出现了较大的跌幅,直至目前天马股份的股价仍处于较低的位置,一旦证监会最终认定天马股份存在虚假陈述行为并对其进行行政处罚,将有不少投资者向其提起索赔诉讼。因此张律师认为,在2018年4月28日前买入天马股份股票,并在2018年4月28日后卖出或继续持有股票的受损投资者,可以联系相关专业律师团队进行索赔预登记。

高升控股收纪律处分决定

或将对立案调查产生影响

高升控股股份有限公司(下称“高升控股”,股票代码:000971)于2018年9月27日涉嫌信息披露违法违规而收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》(鄂证调查字201861号)。高升控股存在违规向大股东及其关联方提供担保和实际控制人关联方占用上市公司资金等情形,公司分别于2018年7月20日、8月20日刊登对深圳证券交易所关注函的回复,披露所涉及的关联方、公司股份质押情况、对外担保等。高升控股在2018年9月29日刊登《关于对外担保及资金占用的进展公告》以重新整理并补充披露,截至该进展公告当日,高升控股担保余额总计高达3.3亿元,被担保方为北京世宇天地科技发展有限公司、北京宇驰瑞德投资有限公司;非经营性往来余额高达2.25亿元,资金实际使用方均为北京华嬉云游文化产业有限公司。

近期,高升控股又因多项信息披露违规收到深圳证券交易所的《关于对高升控股股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定》,该决定查明,高升控股及相关当事人存在关联方非经营性资金占用及实际控制人未履行还款承诺、向关联方提供担保未履行审议程序及信息披露义务等违规行为。据此,北京市炜衡(广州)律师事务所的黄律师分析称,深圳证券交易所对高升控股的处分决定可能会对证监会的调查产生一定影响。对此黄律师(邮箱地址:tz315@wh-law.com)认为,在2017年3月15日至2018年7月20日期间买入高升控股股票,并在2018年7月20日(含当日)后继续持有或卖出的投资者,可以考虑联系专业律师团队进行(具体时间可能会根据后续证监会的处罚决定书予以调整)。

超华科技投资者一审胜诉

这些股民切勿错过机会

广东超华科技股份有限公司(股票代码:002288,以下简称“超华科技”)于2017年9月4日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的《调查通知书》(编号:粤证调查通字170145号),因超华科技涉嫌信息披露违法违规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,中国证监会决定对超华科技进行立案调查。同年12月15日,超华科技公告称收到广东证监局《行政处罚决定书》及《行政监管措施决定书》。

在超华科技被证监会确认行政处罚后,不少投资者迅速向广州市中级人民法院(以下简称“广州中院”)提起民事赔偿诉讼。相关赔偿纠纷案件在2018年10月初开庭,已于近日获得了一审胜诉的判决。据不完全统计,广州中院在今年3月9日、4月20日、5月11日、7月20日、8月10日都开庭审理过投资者向超华科技索赔的案件,全国索赔人数至少在200人以上,索赔金额据保守测算也已经超过千万元。

北京市炜衡(广州)律师事务所的郑律师提出,根据《证券法》及最高人民法院虚假陈述司法解释规定,上市公司因虚假陈述受到中国证监会行政处罚,权益受损的投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。结合已有的一审胜诉判决,自2015年4月29日至2017年9月4日期间买入超华科技股票,并且在2017年9月5日后卖出或继续持有的受损投资者都可参与索赔。后续参与索赔的用户,大概率都会根据一审情况进行判决。目前超华科技索赔案仍在诉讼期内,未参与起诉的投资者仍可参加。

顺灏股份投资者二审申诉判决在手

后续加入索赔结果几无悬念

上海顺灏新材料科技股份有限公司(股票代码:002565,旧称为“上海绿新”,现称为“顺灏股份”,下称“顺灏股份”)于2016年4月29日,因虚假陈述收到证监会的立案调查通知书。2016年7月27日,顺灏股份因存在“未依法披露和关联自然人的关联交易行为”、“未依法披露 签署意向协议事项”等信息披露违法违规事项,收到中国证券监督管理委员会上海监管局出具的《行政处罚决定书》(沪[2016]5号)。

自顺灏股份收到《行政处罚决定书》后,不少投资者已向上海市第二中级人民法院对顺灏股份提起了索赔诉讼,涉及的诉讼金额达上千万元。依据现有的二审胜诉判决,北京市炜衡(广州)律师事务所的吴律师认为,在虚假陈述实施日(2012年3月1日)以后到虚假陈述揭露日(2016年4月29日)之间买入顺灏股份,并且在虚假陈述揭露日(2016年4月29日)之后卖出或继续持有股票的投资者,可主张其遭受的投资损失与顺灏股份虚假陈述行为之间具有因果关系,要求顺灏股份承担损失赔偿责任。

【科普小知识】

1、根据《审理虚假陈述案件若干规定》的规定,投资者可主张赔偿的佣金、印花税损失是指投资差额损失部分的佣金、印花税。佣金的计算可能存在每个投资者的佣金费率不同,以及同一投资者在不同时间段、不同证券公司的佣金费率不同的问题。计算投资差额损失部分的佣金时,应当根据不同时间段、不同证券公司的佣金费率变化,结合投资者的具体交易情况,准确计算佣金。计算印花税可能涉及税率的变化,计算投资差额损失部分的印花税时,需要结合投资者的具体交易情况,根据印花税税率时段变化,准确计算印花税。

2、根据《审理虚假陈述案件若干规定》的规定,投资人可主张的利息是投资差额损失、佣金和印花税所涉资金的利息,自买入至卖出证券日或者基准日,按银行同期活期存款利率计算。由于投资人在买入至卖出证券日或基准日期间存在交易频繁和复杂的特点,且利率不断变动,利息的计算十分复杂。

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