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国资委立新规 这些央企不能开展金融衍生业务

2020-01-21 00:15:21 来源: 财富动力网 作者: 韦斌

本报讯 30个“应当”、11个“不得”、1个“严禁”,在日前下发的《关于切实加强金融衍生业务管理有关事项的通知》(下称《通知》)中,国务院国资委给中央企业参与金融衍生品交易划定了新边界。

30个“应当”包括:在落实监管责任方面,集团董事会核准事项应当明确交易场所、品种、工具等内容;核准事项变更时,应当由集团董事会重新审批;董事会下设的风险管理委员会或承担风险管理职责的专业委员会应当对业务资质核准提出明确的审核意见;集团董事会核准的业务资质,应当及时报国资委备案;集团应当明确金融衍生业务的分管负责人,指定归口管理部门。

11个“不得”包括:资产负债率高于国资委管控线、连续3年经营亏损且资金紧张的子企业,不得开展金融衍生业务;不得开展任何形式的投机交易;不得超越规定的经营范围;持仓时间一般不得超过12个月或实货合同规定的时间,不得盲目从事长期业务或展期;商品类衍生业务年度保值规模不超过年度实货经营规模的90%,其中针对商品贸易开展的金融衍生业务年度保值规模不超过年度实货经营规模的80%;时点净持仓规模不得超过对应实货风险敞口;不同子企业、不同交易品种的规模指标不得相互借用、串用;不得将绩效考核、薪酬激励与金融衍生业务单边盈亏简单挂钩;对于未经批准的操作方案,财务部门不得拨付资金,不得进行交易结算;不得以个人账户(或个人名义)开展金融衍生业务;

1个“严禁”是严禁企业负责人直接操盘。

国务院国资委有关负责人表示,文件的另一个新特点是,严控操作关键节点。坚持前中后台分离原则,严格合规管理;强调授权审批要求,严防越权违规操作;增加保证金管控要求,规范资金使用,防范资金风险。

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