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2020年首家外资私募落地 管理规模高达3070亿美元!

2020-02-22 09:44:00 来源: 财富动力网 作者:崔蕾

根据中国证券投资基金业协会(简称“协会”)备案信息,2月14日,全球知名投资解决方案专家罗素投资旗下子公司—罗素投资管理(上海)在协会完成备案,成为第24家在境内备案的外资证券私募管理人,也是今年首家备案的外资私募管理人。

协会备案信息显示,罗素投资管理(上海)注册资本300万美元,实缴资本300万美元,法定代表人为谭颖。根据罗素投资官网,目前罗素投资资产管理规模为3070亿美元,资产咨询规模为2.4万亿美元。

外资私募产品备案加量

中国证券投资基金业协会备案信息显示,2月14日,全球知名投资机构罗素投资旗下子公司——罗素投资管理(上海)在中基协完成备案,成为第24家在境内备案的外资证券私募管理人。

外资私募即企业类型为外商独资的私募基金管理人,自2016年8月15日首家外资私募瑞银资产完成登记备案已经过去三年多,目前已经有24家外资私募在中国基金业协会完成登记,共计发行产品69只。

根据中基协备案信息,罗素投资管理(上海)有限公司成立于2015年3月31日,注册地在上海市浦东新区中国(上海)自由贸易试验区。公司注册资本300万美元,实缴资本300万美元,企业性质为外商独资企业,机构类型为私募证券投资基金管理人。公司法定代表人谭颖,曾任职于美世咨询(中国)有限公司,后者是全球知名的投资解决方案机构之一。根据罗素投资官网,目前罗素投资资产管理规模为3070亿美元,资产咨询规模为2.4万亿美元。

自2016年6月份证监会允许外资私募持股比例超过49%之后,外资私募布局中国便正式拉开序幕。梳理中基协相关的数据,截至去年底,23家完成在华登记备案的外资独资私募证券投资基金管理人分别包括成立于2015年,并于2016年8月份在中基协完成备案登记的瑞银资产管理(上海)有限公司;2017年在华完成登记备案的富达利泰、富敦投资、英仕曼、惠理投资等9家外资私募;2018年在华完成登记备案的元胜投资、桥水等6家外资私募;2019年在华完成登记备案的联博汇智、安联寰通、德劭投资、霸菱投资、野村投资、腾胜投资、东亚联丰等7家外资私募。

产品方面,自2017年5月首只外资私募产品——富达中国债券1号私募基金问世至今,外资私募合计发行69只私募产品。尤其是2019年外资私募加快布局中国市场,全年累计备案产品达40只,数量是2018年的两倍,产品除涉及传统的股票、债券基金,还推出了FOF、多元资产等策略产品,比如瑞银资管备案的“瑞银中国A&Q多元策略FOF私募基金一号”,是首只外资资管境内FOF。而今年以来,瑞银资产管理(上海)有限公司已备案了4只产品。

虽然产品布局进程加快,但从管理规模来看,外资私募尚处于发展初期。虽然早在2019年9月底,外资私募整体管理规模就已经超过60亿元,但目前仅有元胜投资管理规模居于20-50亿元区间,元胜投资在2018年6月完成登记,目前公司共发行了7只产品。其余22家外资私募,也就是占比95.65%的外资私募管理规模均不足10亿。其中,管理规模在1-10亿元的私募11家,在外资私募中占比接近一半,为47.83%。另有9家外资私募管理规模不足1亿,占比39.13%,也有2家外资由于暂未发行产品,尚无管理规模。

2020年或是外资投资中国市场的大年

新的外资私募落地,与外资私募产品的备案,显示了外资对当前我国股市的信心。有行业人士表示,罗素等外资巨头是近几年来外资加速入华的缩影和代表。

对于外资看好中国市场投资机会的原因,他认为主要有两点,一是中国企业增速高、成长快,二是估值相对便宜。疫情是短期的负面因素,对经济的实际作用相当于一个次级别的下滑周期,随后而来的刺激政策和复苏,将使得权益市场直接受益。因此,外资继续流入的趋势还会继续,类似罗素这样的外资私募还会继续增多。

此外,外资私募的加速入华,离不开一系列政策的支持。为了积极稳妥地推进私募基金领域的对外开放,在证监会的指导下,2019年中基协也推出了四项具体配套政策:一是明确外资私募实际控制人可以是受境外金融监管部门监管的境外机构;二是明确外资私募基金投资参与银行间债券市场的标准;三是为外资私募的外籍高管和投资经理开设英文从业资格考试;四是放开外资私募产品参与“港股通”交易的限制。

外资私募在中国市场的业务范围也在进一步拓展。2019年7月,金融稳定发展委员会办公室公布了11条金融业进一步对外开放的政策措施,并宣布将原定于2021年取消公募基金外资股比限制的时点提前到2020年。外资私募可以申请在中国境内设立公募基金,也就是说已开放“私转公”申请流程,2019年8月,中基协表示,欢迎外资私募管理人在合规经营的基础上,进一步扩大在华展业范围,申请开展公开募集基金管理业务。外资机构为此做了大量准备工作,包括现有的私募基金产品内部风控、合规、信用分析、业务流程按照公募标准进行,投资管理团队也要拥有公募基金管理经验等。据了解,目前较为明确表达对中国公募基金牌照兴趣的外资包括富达、贝莱德、领航先锋等,已有外资巨头表示希望2020年启动公募牌照申请工作。

不仅如此,外资私募还把目光投向中国广大的投资顾问市场。目前已有瑞银、富敦、路博迈、贝莱德、桥水、毕盛、安本标准和元胜等8家机构在基金业协会完成在中国提供投资顾问服务的登记备案。

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