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正式罚单尘埃落定 ST中捷证券维权大幕开启

2021-02-10 09:29:04 来源: 财富动力网 作者: 费国海

记者 费国海

近日,证监会通报了2020年违法违规案件办理情况,继续坚决贯彻对资本市场违法违规行为“零容忍”的工作方针。其新闻发言人表示,证监会全年共办理案件740起,其中新启动调查353件(含立案调查282件),办理重大案件84件,打击力度持续强化。不过,新年伊始,就有A股上市公司因为信披违规,收到了行政罚单。维权律师对《投资快报》记者透露,股民针对ST中捷(002021)的民事证券索赔大幕,将正式开启。

一年前被立案调查

2020年1月16晚间,ST中捷曾经发布公告称《中国证券监督管理委员会调查通知书》(浙证调查字2020001号),因公司涉嫌信息披露违法违规,被监管部门立案调查。

更早一些的2020年1月7日,*ST中捷公告的证券监督管理委员会浙江证监局的《行政监管措施决定书》显示,“经查,发现你公司2015年11月以来,存在未及时披露对东宁华信经济贸易有限责任公司重大投资、未及时披露大股东持股被轮候冻结、未披露非公开发行股份购买标的资产江西金源农业开发有限公司破产等事项。”

公开资料显示,*ST中捷曾经在2015年公告,公司以6.30元/股的发行价格拟向共计十名特定投资者非公开发行股票,发行股票数量合计不超过 13亿股,募集资金总额不超过 81.9亿元。*ST中捷此次定增募集资金将用于收购江西金源农业开发有限公司95.83%股权等项目。江西省万载县人民法院2018年1月出具的一份《破产文书》显示,“本院根据十位债权人的申请于2017年12月25日受理江西金源农业开发有限公司破产重整一案,并于2018年1月11日指定江西鸿韵律师事务所担任江西金源农业开发有限公司管理人。”金源农业目前正在进行破产重组。

证监会开出30万罚单

2021年2月4日,A股上市公司ST中捷发布公告称,公司收到中国证监会浙江监管局送达的《行政处罚决定书》(〔2021〕1号)。

公告显示,该公司主要违法事实包括三方面内容:一是未按规定披露控股子公司重大投资事项,违反了《信息披露管理办法》第三十条、第三十三条及2005年《证券法》第六十七条和第一百九十三条。二是未按规定披露控股股东所持公司股份被轮候冻结事项,违反了《信息披露管理办法》第三十条、第六十七条以及2005年《证券法》第一百九十三条。三是未按规定披露非公开发行股票购买标的资产破产事项违反了《信息披露管理办法》第三十二条、2005年《证券法》第六十七条和第一百九十三条。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定,监管局决定对中捷资源责令改正,给予警告,并处以30万元罚款;对马建成等四名相关负责人给予警告,处以3万元-5万元的罚款。

ST中捷还在公告中表示本次《行政处罚决定书》涉及的公司违法行为不触及《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》第二条、第四条和第五条规定的重大违法强制退市的情形。本次《行政处罚决定书》对公司经营和财务状况暂无影响,公司及主营业务生产经营管理活动正常。

这些股民可尝试维权索赔

记者注意到,ST中捷公司主要从事中、高档工业缝制机械的研发、生产和销售业务,产品主要包括工业用平缝机、包缝机、绷缝机、曲折缝机、特种机等系列200多个品种,具备年产约80万台工业缝纫机的生产能力。2020年,ST中捷预计实现营业收入5至6亿元;预计净利润亏损6500万元至8500万元。

维权律师表示,ST中捷被正式处罚,意味着因ST中捷信披违规而遭受损失的投资者可正式启动索赔。目前ST中捷案正接受索赔登记,参照类似胜诉案例,预计:1、在2015年11月26日至2018年5月8日中午收盘前期间;2、在2018年3月30日至2018年6月5日期间;3、在2017年12月25日至2018年1月24日期间,在上述期间净买入ST中捷股票的推定亏损投资者有机会参与索赔(最终索赔条件以法院认定为准)。

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