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深圳证监局二季度受理投诉755件,涉券商案件468件,客服问题最突出,基金公司多因申购赎回遭投诉

2021-08-08 09:49:28 来源: 财联社

财联社(深圳,记者 黄靖斯)讯,8月5日,深圳证监局发布二季度证券基金期货纠纷投诉情况,对二季度各机构投诉举报总体数量、投诉热点问题以及处理情况进行通报。

二季度,深圳局共受理辖区证券基金期货经营机构的投诉件755件,比一季度增加38件,环比增长5.3%。从投诉对象看,涉及证券经营机构的投诉数量最多,有468件,占比约为62%。从各券商被投诉数量来看,招商证券以105件高居榜首,平安证券77件,中信证券和国信证券各55件。

针对基金经营机构的投诉案件也不少,二季度的投诉件共156件,环比增长9.86%。值得注意的是,鹏华基金二季度被投诉件为55件,较一季度环比增长150%,占基金经营机构投诉量的35.26%。

记者注意到,与一季度相比,除证券投资咨询机构外,其余类型机构二季度纠纷投诉数量环比均有增多,尤其是期货经营机构投诉量激增,一季度为26件,二季度飙升至53件,环比翻倍。

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深圳局二季度受理投诉755件

通报显示,深圳局二季度共收到针对辖区证券基金期货经营机构的投诉件共755件,比一季度增加38件,环比增长5.3%。

从投诉对象看,涉及证券经营机构的投诉数量最多,有468件,占比约为62%;涉及基金经营机构的投诉156件,占比约为21%;涉及期货经营机构的投诉53件,占比约为7%;针对证券投资咨询机构的投诉78件,占比约为10%。

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以上投诉事项共涉及11类问题,其中客户服务问题和规范经营问题最为突出,投诉件数量居高不下,各为195件,总和占比过半。

客户服务问题主要投诉经营机构未主动告知佣金收取标准、交易规则解释不清晰、业务通知不及时、未为投资者办理业务、拒绝退还服务费、服务效果未达预期等。

规范经营问题主要投诉经营机构未公布基金持仓、宣传的持仓和利率与实际不符、未就居间商为投资者指导期货买卖进行风险提示、诱导投资者参与期货交易导致投资者亏损等。

此外,涉及开销转户问题104件,系统问题61件,申购赎回问题51件,佣金纠纷问题32件,虚假宣传问题31件,从业人员问题22件,开平仓问题11件,信息披露问题4件,其他问题49件。

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涉及券商投诉案件占比逾六成

各类型机构中,证券经营机构涉及的投诉案件最多,共468件,占比逾六成。与一季度相比,证券经营机构二季度案件数环比增长9.09%,涉及35家证券经营机构。

从反映的情况来看,证券经营机构的客户服务问题最突出,投诉案件高达170件,其他问题包括:开销转户问题104件,规范经营问题72件,系统问题65件,从业人员问题24件,其他问题33件。

从各券商的被投诉量来看,招商证券以105件高居榜首,环比大增32.91%,占证券经营机构总数的22.44%;排在第二的是平安证券77件,环比增加22.22%;中信证券和国信证券各55件并列第三。值得注意的是,一季度投诉量排名前三的公司同样也是招商证券、平安证券和中信证券,分别为79件、63件和56件。

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基金公司多被投诉申购赎回问题

涉及基金经营机构的案件也不少,二季度的投诉件共156件,环比增长9.86%。反映的问题包括:申购赎回问题72件,规范经营问题35件,客户服务问题19件,净值问题16件,其他问题14件。

上述案件涉及20家基金经营机构,投诉量居前的公司为:鹏华基金55件(含鹏华资管1件);南方基金34件;博时基金15件。值得注意的是,鹏华基金投诉件较一季度环比增长150%,占基金经营机构投诉量的35.26%。

期货公司投诉量环比激增

记者注意到,与一季度相比,除证券投资咨询机构外,其余类型机构二季度纠纷投诉数量环比均有增多,尤其是期货经营机构投诉量激增,一季度为26件,二季度飙升至53件,环比翻倍。

上述案件涉及8家期货经营机构,投诉量居前的公司为:平安期货17件;海航期货11件;招商期货8件。反映的问题包括:规范经营问题26件,开平仓问题11件,客户服务问题4件,系统问题3件,佣金纠纷问题2件,其他问题7件。

针对证券投资咨询机构的投诉件共78件,同比减少35%,涉及9家证券投资咨询机构,投诉量居前的公司为:深圳市中广资本35件;深圳德讯证券23件;中方信富深圳分公司7件;国诚投资咨询7件。

证券投资咨询机构最突出的问题是虚假宣传,投诉件有39件,其余还包括客户服务问题30件,从业人员问题6件,规范经营问题3件。

深圳证监局此前表示,将着力完善功能互补、有序衔接、协调一致的纠纷多元化解机制,指导深圳证券期货业纠纷调解中心依托专业调解、仲裁诉讼、行业自律、行政监管“四位一体”多元化解机制,形成资本市场矛盾纠纷化解的整体合力。

(文章来源:财联社)


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