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中证协30年:80家券商建立或试点薪酬递延发放、单项业务风险准备金、员工持股计划,超100家将合规融入公司文化

2021-08-29 10:29:57 来源: 财联社

财联社(深圳,记者 周晓雅)讯,今年8月,正值中国证券业协会成立30周年,证券基金行业的文化建设也在不断推进当中。中证协最新数据显示,目前业内已有52家证券公司坚持以党的政治建设为首要目标;各家公司文化内涵进一步丰富,100余家证券公司将合规理念融入到公司文化理念之中;相关的健全制度机制也得以建立,92家证券公司制定了详细的文化建设配套制度改进计划;选人用人管理、文化培训宣导、金融抗疫等方面也展现出较为亮眼的成绩。

与此同时,中证协也表示,积极引导行业加强文化建设,启动了首次证券行业文化建设评估,对前期行业文化建设情况进行综合性评价,加强惩戒约束,2019年至今,作出自律措施48件,其中对证券从业人员作出纪律处分13件,自律管理措施13件,对会员单位作出自律管理措施22件。

以党建为首要目标,超100家公司将合规融入公司文化

自2019年11月证券基金行业文化建设动员大会以来,各家证券公司经过近两年的实践,在形成文化理念、加强组织领导、完善制度机制、加强人员管理、优化考核激励、加大培训宣导、履行社会责任等方面均取得一定进展。

具体来看,党建与文化建设工作得到深度结合。中证协数据显示,根据116家证券公司报送的《文化建设工作推进与落实情况》,52家公司坚持以党的政治建设为首要目标。

在党建引领行业文化发展的背景下,各家证券公司的文化内涵也得到丰富。其中,100余家公司将合规理念融入到公司文化理念之中,倡导和推进合规文化建设;90余家公司提出以诚信经营为本,构建良好的诚信文化环境;70余家公司提出专业创造价值的理念,积极塑造专业文化;80余家公司将稳健经营作为发展理念,坚持稳中求进。

优化考核激励机制,80家公司建立或试点员工持股等方案

保障文化建设落地,建立健全制度机制发挥着重要作用。中证协最新数据显示,20家证券公司计划或已经完成文化建设专门制度的制定工作;75家证券公司健全完善合规管理制度和机制;77家证券公司修订完善风险管理制度和流程。

此外,就用人管理和考核激励方面,80家证券公司已经建立或试点开展薪酬递延发放、单项业务风险准备金、员工持股计划等方案;53家证券公司明确在绩效考核中增加文化建设相关指标,强化文化理念的导向作用。文化培训宣导方面,101家证券公司建立了文化宣传平台宣导公司文化。

业内文化建设发文102篇,中证协作出自律措施48件

中证协自身成立行业文化建设工作领导小组,同时成立由协会领导、证监会相关部门、地方证监局、沪深证券交易所、证券业协会、证券公司相关负责人组成的行业文化建设委员会,统筹推进行业文化建设工作,跟进行业文化建设情况,推动文化建设试点落地。

在加强行业文化建设研究,宣传行业文化建设成果方面,主流财经媒体、协会网站、微信公众号等平台成为行业文化建设情况、相关理论研究成果和优秀实践案例的充分展示窗口。截至目前,累计有近80家证券公司或高管接受采访,在媒体和内刊发表宣传报道、理论研究102篇。

在2020年中国金融思想政治工作研究会组织的“企业文化建设优秀调研成果征集活动”中,推荐证券公司研究成果58篇,较2019年增长120%,其中有26篇获奖,包括一等奖2篇、二等奖3篇、三等奖9篇、优秀奖12篇,研究成果获奖比例接近50%。

此外,自律规则体系也得以健全完善,相关奖优惩劣工作机制也获研究建立,其中,2021年6月,中证协启动了首次证券行业文化建设实践评估,将排名前10%(12家)的公司确定为A类,前11%-30%(22家)的公司确定为B类,A、 B类的公司在证券公司分类评价中有相应加分。

值得一提的是,中证协积极发挥自律措施在惩戒违法违规、督促合法合规执业方面的作用。最新数据显示,2019年至今,中证协作出自律措施48件,其中对证券从业人员作出纪律处分13件,自律管理措施13件,对会员单位作出自律管理措施22件。

金融抗疫显行业担当,96家机构捐赠物资超5.3亿元

在引导证券公司履行社会责任方面,中证协数据显示,2016年至2020年,证券公司在遵循产业发展规律和市场融资需求的基础上,综合运用承销保荐、并购重组、财务顾问、投资融资等手段,共帮助贫困地区企业融资超过三千亿元。

2020年初抗击疫情中,67家证券公司积极投身支持国家疫情防控工作中,第一时间成立疫情防控领导小组,及时学习传达党中央决策部署,发挥各自企业优势为国家抗疫工作作出贡献。28家证券公司通过企业债业务积极承销发行疫情防控债,为防疫重点企业提供融资支持。

经过协会率先向行业倡议,96家行业机构捐赠物资超过5.3亿元,证券公司累计承销疫情防控公司债券157只,协助发行人实现专项融资1593.01亿元,向国家级贫困县定向捐赠资金近4000万元,助力结对贫困县做好疫情防控工作。2020年,中证协获全国脱贫攻坚先进集体称号。

(文章来源:财联社)


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